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第 1 章 合规管理基础知识//1
1．1 合规管理术语//2
1．2 合规管理标准和规范 //8
1．3 如何定位企业合规管理 //16
1．4 我国企业合规管理现状 //20

第 2 章 合规管理体系建设与运行 //25
2．1 合规管理体系建设与运行概述 // 26
2．2 如何制定有效的规章制度 //38
2．3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》// 45

第 3 章 合规管理组织体系及岗位职责 // 51
3．1 企业合规管理组织体系框架 //52
3．2 国有企业合规管理职责分工 // 55
3．3 非国有企业合规管理职责分工 // 57
3．4 企业合规管理职责分配实例 // 62

第 4 章 合规义务识别 //69
4．1 获取合规义务信息 // 70
4．2 合规义务的梳理方法 //73
4．3 建立动态的合规义务维护更新机制 // 82

第 5 章 合规风险识别与评估 //87
5．1 合规风险评估概述 // 88
5．2 合规风险识别 // 91
5．3 合规风险评估过程分解 // 99
5．4 合规风险评估报告与合规风险再评估 //105

第 6 章 尽职调查及合规审查 //111
6．1 尽职调查 //112
6．2 合规审查 //120

第 7 章 合规咨询与合规举报 //127
7．1 合规咨询 //128
7．2 合规举报 //131

第 8 章 合规调查与违规追责 //137
8．1 合规调查 //138
8．2 违规追责 //143
8．3 合规免责 //155

第 9 章 合规检查、合规评价与合规考核 //157
9．1 合规检查 //158
9．2 合规评价与合规报告 //163
9．3 合规考核 //170

第 10 章 合规审核、合规评审与合规审计 //175
10．1 合规审核 //177
10．2 合规评审 //185
10．3 合规审计 //193

第 11 章 合规培训与合规文化 //201
11．1 合规宣传与培训 //203
11．2 合规文化建设 //210
11．3 合规承诺 //213

第 12 章 合规认证 //215
12．1 合规管理体系认证 //216
12．2 合规管理专业人员认证 //219

第 13 章 合规管理信息化 //225
13．1 合规管理信息系统的相关功能 //226
13．2 合规管理信息系统的功能视图 //237

附 录 //239
附录 1 SP 公司《合规管理手册》 //240
附录 2 SP 公司《诚信合规手册》 //253
附录 3 SP 公司年度合规工作计划 //261
附录 4 SP 公司合规管理年度工作报告 //264


图表目录
图 1-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 10
图 1-2 《中央企业合规管理指引（试行）》的体系框架 //10
图 1-3 《企业境外经营合规管理指引》的体系框架 // 15
图 2-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 26
图 2-2 ISO 37301 合规管理体系要素 // 27
图 2-3 《中央企业合规管理指引（试行）》的合规管理体系架构 // 28
图 2-4 合规风险管理的基本过程 // 28
图 2-5 合规管理体系动态运行过程 //29
图 2-6 合规管理体系建设过程 // 29
图 2-7 合规管理体系建设全流程示意 //30
图 2-8 合规管理体系建设 12 步法 // 32
图 2-9 合规管理体系建设的核心技术环节示意 // 33
图 2-10 企业合规管理体系运行的配套机制 //37
图 2-11 《合规管理手册》的编制流程 //48
图 3-1 企业合规管理“三道防线”示意 // 52
图 3-2 “三道防线”在大中型企业合规管理中的应用 // 53
图 3-3 中小企业的合规管理模型 // 54
图 3-4 普通民营中小企业的合规管理组织体系 //54
图 3-5 SP 公司组织结构图 // 62
图 4-1 risk-doctor 对合规义务的分类 //72
图 4-2 合规义务梳理模型（一） //73
图 4-3 合规义务梳理模型（二） // 74
图 4-4 合规义务动态维护管理流程 //82
图 5-1 合规风险评估的三个阶段 // 90
图 5-2 合规风险识别的过程 // 92
图 5-3 合规风险评估的基本过程 // 99
图 5-4 剩余合规风险的评估原理 //101
图 5-5 固有合规风险的大小 //101
图 5-6 合规风险评价的过程 //102
图 5-7 合规风险评价结果 //103
图 6-1 合规尽职调查的操作流程 //113
图 6-2 尽职调查准备阶段的工作内容 //113
图 6-3 尽职调查实施阶段的主要工作内容 //114
图 6-4 尽职调查报告阶段的工作内容和程序 //115
图 7-1 企业举报渠道示例 //133
图 7-2 举报受理流程 //134
图 8-1 合规调查的基本程序 //139
图 8-2 SP 公司违规责任追究程序 //149
图 10-1 审核发现的具体过程 //178
图 10-2 合规审核三要素之间的关系 //179
图 10-3 合规审核的基本流程 //181
图 10-4 实施审核的参考流程 //182
图 10-5 合规管理评审的基本程序 //187
图 10-6 合规审计的基本流程 //195
图 12-1 合规管理体系认证的基本程序 //217
图 12-2 国家注册审核员的认证程序 /220
图 13-1 合规管理信息系统的结构 //237

表 1-1 ISO 37000 标准族的部分成员 //8
表1-2 ISO 37301 内容框架 //9
表 1-3 《中央企业合规管理指引（试行）》的内容框架 //11
表 1-4 《企业境外经营合规管理指引》的内容框架 // 13
表 1-5 风险管理和合规管理的主要标准和指引 // 16
表 1-6 内部控制的主要标准和规范 //17
表 2-1 按事前、事中和事后三个阶段划分合规管理体系的运行机制 //35
表 2-2 召开规章制度审议会议的基本程序 // 39
表 2-3 SP 公司境外投资项目立项管理办法 // 42
表 2-4 个人信息处理中需要获取同意的场景 //43
表 2-5 处理个人信息的合法依据 //43
表 2-6 《合规管理手册》的目录 // 47
表 2-7 《诚信合规手册》框架 // 49
表 3-1 大中型国有企业的合规管理职责分配 // 55
表 4-1 ISO 37301 对合规义务的分类 // 70
表 4-2 中兴通讯股份有限公司自愿性公告 // 70
表 4-3 来自政府机关和监管机构的合规义务清单 74
表 4-4 来自客户和合作伙伴的合规义务清单 // 75
表 4-5 来自企业内部的合规义务清单 // 75
表 4-6 基于业务流程的合规义务识别清单 // 76
表 4-7 岗位合规义务清单 // 77
表 4-8 部门岗位合规义务清单 // 77
表 4-9 部门合规义务识别工作表 // 78
表 4-10 企业关键岗位合规义务清单 // 78
表 4-11 基于专项合规梳理合规义务的模型 // 79
表 4-12 合规义务动态识别报告单 // 83
表 4-13 法律法规合规义务评审表 // 84
表 5-1 用问卷调查法识别合规风险 // 93
表 5-2 某岗位固有合规风险识别表 // 94
表 5-3 某企业基于法律法规的合规风险识别框架 95
表 5-4 与商业贿赂相关的主要法律法规 // 96
表 5-5 商业贿赂刑事案件的具体罪名 // 97
表 5-6 商业贿赂合规风险的种类 // 97
表 5-7 第三方商业贿赂风险的风险行为示例 // 97
表 5-8 合规风险评估的定性后果准则 //100
表 5-9 合规风险评估的定性可能性准则 //100
表 5-10 合规风险评估的定量后果准则 //100
表 5-11 合规风险评估的定量可能性准则 //101
表 5-12 某岗位固有合规风险评估表 //102
表 5-13 合规风险的重要性准则 //103
表 5-14 合规风险评估报告内容 //105
表 6-1 企业合规尽职调查清单 //116
表 6-2 SP 公司最近三年重大违法违规行为调查表 118
表 6-3 访谈记录示例 //119
表 6-4 向市场监督管理局、税务机关等查询记录 119
表 6-5 尽职调查与合规审查的区别 //121
表 6-6 合规审查的主要类别 //122
表 6-7 合规审查意见表 //122
表 6-8 商业秘密泄密风险合规审查指南 //125
表 6-9 商业秘密侵权风险防范合规审查指南 //125
表 7-1 SP 公司电话举报受理登记表 //134
表 7-2 SP 公司举报信受理台账 //135
表 8-1 合规调查小组的成员构成 //139
表 8-2 常见的重点调查内容 //142
表 8-3 SP 公司的违规责任追究范围 //144
表 8-4 国务院国资委界定的违规经营资产损失标准 147
表 8-5 SP 公司违规经营资产损失认定标准 //147
表 8-6 SP 公司对违规经营的责任认定标准 //148
表 8-7 SP 公司违规责任追究程序说明 //149
表 8-8 不同组织处理的影响期说明 //151
表 8-9 发生一般资产损失的处理标准 //152
表 8-10 发生较大资产损失的处理标准 //152
表 8-11 发生重大资产损失的处理标准 //153
表 8-12 SP 公司特殊处理违规行为的情形一览表 154
表 8-13 SP 公司免责事项清单 //155
表 8-14 SP 公司不得适用免责条款的负面事项清单 156
表 9-1 合规检查的分类 //158
表 9-2 SP 公司合规检查管理指引 //159
表 9-3 合规检查自测问卷 //160
表 9-4 企业合规管理评价各级指标的数量 //163
表 9-5 企业合规管理评价一级指标的分值 //163
表 9-6 企业合规管理评价指标体系 //164
表 9-7 企业合规管理水平等级 //166
表 9-8 企业合规管理年度报告（模板） //167
表 9-9 SP 公司 202× 年度部门合规考核表 //172
表 9-10 SP 公司 202× 年度员工合规考核表 //172
表 10-1 常用的合规管理术语比较 //175
表 10-2 SP 公司的合规审核底稿（节选） //183
表 10-3 合规审核报告示例 //183
表 10-4 合规管理评审和合规审核的区别 //186
表 10-5 合规管理评审报告的基本格式 //189
表 10-6 合规管理评审制度示例 //190
表 10-7 不同标准或指引的术语对比 //193
表 10-8 合规审核、合规审计和合规评审之间的区别 194
表 10-9 合规审计方案 //198
表 11-1 年度合规宣传工作计划示例 //203
表 11-2 合规培训工作方案示例 //205
表 11-3 合规培训课程体系示例 //206
表 11-4 合规培训与宣传管理办法的基本格式 207
表 11-5 合规培训与宣传管理办法示例 //208
表 11-6 合规文化建设的具体措施举例 //212
表 11-7 合规承诺书示例 //213
表 11-8 合规宣誓誓词示例 //214
表 12-1 合规管理体系认证的准备工作清单 //217
表 13-1 专项合规的分类 //233