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第一章金融、资产管理与投资基金

最新考纲要求

核心考点解读

第一节金融市场与资产管理行业

考点1金融与居民理财的关系★★

考点2金融市场的分类和构成要素★★

考点3金融资产的概念★★

考点4资产管理的特征与资产管理行业的功能★★

考点5我国资产管理行业的现状★

第二节 投资基金

考点1投资基金的定义★★★

考点2投资基金的主要类别★★★

本章强化训练

参考答案及解析

第二章证券投资基金概述

最新考纲要求

核心考点解读

第一节证券投资基金的概念与特点

考点1 证券投资基金在各国/地区不同的名称和概念★

考点2证券投资基金的基本特点★★

考点3证券投资基金与其他金融工具的比较★★

第二节证券投资基金的运作与参与主体

考点1证券投资基金运作具有三大部分★★

考点2基金行业的主要参与者及其功能★★

考点3基金行业的运作关系★★

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

考点1公司型基金与契约型基金的区别★★

考点2封闭式基金与开放式基金的区别★★

第四节证券投资基金的起源与发展

考点1证券投资基金的起源★

考点2证券投资基金的发展历程★

考点3全球基金业发展的趋势与特点★

第五节我国证券投资基金业的发展历程

考点1我国证券投资基金业的发展线索★

考点2我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品★

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

考点1基金对中小投资者的作用——为中小投资者拓宽投资渠道★★

考点2基金对金融结构和经济的作用——优化金融结构，促进经济增长★★

考点3基金对证券市场的作用——有利于证券市场的稳定和健康发展★★

考点4完善金融体系和社会保障体系★

本章强化训练

参考答案及解析

第三章证券投资基金的类型

最新考纲要求

核心考点解读

第一节证券投资基金分类概述

考点1基金分类的意义和困难★

考点2基金的不同分类标准和基本分类★★★

第二节股票基金

考点1股票基金与股票的区别★

考点2股票基金的基本类型及特点★★★

第三节债券基金

考点1债券基金与债券的区别★

考点2债券基金的基本基金类型及特点★★★

第四节货币市场基金

考点1货币市场基金在投资组合中的作用及货币市场工具★

考点2货币市场基金的投资对象★★★

第五节混合基金

考点1混合基金在投资组合中的作用★

考点2混合基金的类型及特点★★★

第六节保本基金

考点1保本基金的特点及类型★

考点2保本基金的保本策略★

第七节交易型开放式指数基金(ETF)

考点1ETF的特点★

考点2ETF的类型与ETF的套利交易★

考点3ETF与LOF的区别★

考点4ETF联接基金★

第八节QDII基金

考点1QDII基金在投资组合中的作用★

考点2QDII基金的投资对象★

第九节分级基金

考点1分级基金的特点★

考点2分级基金的分类★

本章强化训练

参考答案及解析

第四章证券投资基金的监管

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金监管概述

考点1基金监督的概念、体系和目标★★★

考点2基金监管的原则★★★

第二节基金监管机构和行业自律组织

考点1中国证监会对基金行业的监管职责和监管措施★★★

考点2行业自律组织对基金行业的自律管理★★★

考点3证券交易所对基金行业的自律监管★

第三节对基金机构的监管

考点1对基金管理人的监管内容★★★

考点2对基金托管人的监管内容★★★

考点3对基金服务机构的监管内容★★★

第四节对基金活动的监管

考点1对基金募集和销售活动的监管★★★

考点2对基金运作的监管★★★

第五节对非公开募集基金的监管

考点1非公开募集基金管理人的登记事宜★★★

考点2对非公开募集基金以及运作的监管★★

本章强化训练

参考答案及解析

第五章基金职业道德

最新考纲要求

核心考点解读

第一节道德与职业道德

考点1道德、职业道德含义和区别★

考点2道德和法律的联系和区别★★

第二节基金职业道德规范

考点1基金从业人员职业道德的含义★★

考点2基金职业道德规范的内容★★★

考点3守法合规的含义和基本要求★★★

考点4诚实守信的含义和基本要求★★★

考点5专业审慎的含义和基本要求★★★

考点6客户至上的含义和基本要求★★★

考点7忠诚尽责的含义和基本要求★★★

考点8保守秘密的含义和基本要求★★★

第三节基金职业道德教育与修养

考点1基金职业道德教育的内容和途径★★

考点2基金职业道德修养的内容和途径★★

本章强化训练

参考答案及解析

第六章基金的募集、交易与登记

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金的募集与认购

考点1基金募集的概念与程序★★★

考点2基金产品注册制度改革★

考点3基金认购的概念★★★

考点4各类基金的认购方式和程序★

第二节基金的交易、申购和赎回

考点1封闭式基金的上市与交易★

考点2开放式基金的申购和赎回的概念★★★

考点3开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算★

考点4巨额赎回处理★★

考点5不同产品的交易方式与流程★

第三节基金的登记

考点1基金份额登记的概念★★★

考点2现行登记模式★

考点3登记机构职责★★★

考点4登记业务流程★★

考点5申购和赎回的资金结算★

本章强化训练

参考答案及解析

第七章基金的信息披露

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金信息披露概述

考点1基金信息披露的作用与原则★★★

考点2我国基金信息披露体系及XBRL的应用★

考点3基金信息披露的禁止行为★

第二节基金主要当事人的信息披露义务

考点1基金管理人信息披露的主要内容★★

考点2基金托管人信息披露的主要内容★★

考点3基金份额持有人信息披露的主要内容★

第三节基金募集信息披露

考点1基金合同★★

考点2基金托管协议★★

考点3基金招募说明书的重要内容★★

第四节基金运作信息披露

考点1基金净值公告★★★

考点2基金定期公告★★

考点3基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定★★

第五节特殊基金品种的信息披露

考点1QDII信息披露的特殊规定及要求★

考点2ETF信息披露的特殊规定及要求★

本章强化训练

参考答案及解析

第八章基金客户和销售机构

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金客户的分类

考点1基金投资人类型★★

考点2基金客户构成现状及趋势★

考点3目标客户选择★★

第二节基金销售机构

考点1基金销售机构的主要类型★★★

考点2基金销售机构的现状和发展趋势★

考点3基金销售机构准入条件★★★

考点4基金销售机构职责规范★★★

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

考点1基金管理人及代销机构销售方式★

考点2基金市场营销的特殊性★★★

考点3基金销售机构的销售策略★

本章强化训练

参考答案及解析

第九章基金销售行为规范及信息管理

最新考纲要求

核心考点解读

第一节基金销售机构人员行为规范

考点1基金销售人员的资格管理、人员管理和培训★★

考点2基金销售人员行为规范★★

第二节基金宣传推介材料规范

考点1宣传推介材料的范围和报备流程★★

考点2宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定★★★

考点3宣传推介材料业绩登载规范和其他规范★★

第三节基金销售费用规范

考点1销售费用内容★★★

考点2销售费用原则性规范和其他规范★★★

第四节基金销售适用性

考点1基金销售适用性的指导原则★★★

考点2基金销售适用性的管理制度★

考点3基金销售渠道审慎调查★★

考点4基金销售适用性产品风险评价★★★

第五节基金销售信息管理

考点1基金销售业务信息管理★

考点2基金销售客户信息管理★

考点3基金销售渠道信息管理★

本章强化训练

参考答案及解析

第十章基金客户服务

最新考纲要求

核心考点解读

第一节客户服务概述

考点1基金客户服务的特点★★★

考点2基金客户服务的原则★★★

考点3基金客户服务的内容★

第二节客户服务流程

考点1基金客户服务宣传与推介★

考点2基金投资咨询★

考点3基金互动交流★

考点4基金客户投诉处理★

考点5基金投资跟踪与评价★

考点6基金客户档案管理与保密★

考点7基金客户服务提供方式★

考点8基金客户个性化服务★

第三节投资者教育工作

考点1投资者教育工作的概念和意义★

考点2投资者教育工作的基本原则★★★

考点3投资者教育工作的内容★★

考点4投资者教育工作的形式★

本章强化训练

参考答案及解析

第十一章基金管理人的内部控制

最新考纲要求

核心考点解读

第一节内部控制的目标和原则

考点1基金公司内部控制的重要性★★

考点2基金公司内部控制的基本概念★★

考点3基金公司内部控制的目标★★★

考点4基金公司内部控制的原则★★★

第二节内部控制机制

考点1内部控制机制的四个层次★★★

考点2基金公司内部控制的基本要素★★★

第三节内部控制制度

考点1内部控制制度的组成内容★★

考点2内部控制制度的原则★

第四节内部控制的主要内容

考点1基金公司前、中、后台控制的主要内容★★

考点2基金公司投资管理业务控制的主要内容★

考点3基金公司信息披露控制的主要内容★★

考点4基金公司信息技术系统控制的主要内容★★

考点5基金公司会计系统控制的主要内容★

考点6基金公司监察稽核控制的主要内容★

本章强化训练

参考答案及解析

第十二章基金管理人的合规管理

最新考纲要求

核心考点解读

第一节合规管理概述

考点1合规管理的基本概念★

考点2合规管理的目标★

考点3合规管理的基本原则★★

第二节合规管理机构设置

考点1合规管理部门的设置及其责任★

考点2董事会的合规责任★★

考点3监事会的合规责任★★

考点4督察长的合规责任★★

考点5管理层的合规责任★★

考点6业务部门的合规责任★★

第三节合规管理的主要内容

考点1合规管理活动概述★

考点2合规文化★

考点3合规政策★

考点4合规审核★

考点5合规检查★

考点6合规培训★

考点7合规投诉处理★

第四节合规风险

考点1合规风险的含义★★

考点2合规风险的种类★★

考点3投资合规性风险的含义及管理措施★★

考点4销售合规性风险的含义及管理措施★★

考点5信息披露合规性风险的含义及管理措施★★

考点6反洗钱合规性风险的含义及管理措施★★

本章强化训练

参考答案及解析